东兴证券副总张军因个人原因辞职，或被带走调查；曾任职于证监会发行监管部

作者｜汪梦婷11月15日，东兴证券公告， 董事、副总经理张军先生因个人原因提交辞职报告，辞去公司第六届董事会董事及董事会专门委员会相关职务和副总经理职务。此前财新报道称，张军近日被有关部门带走而失联，尚不清楚只是配合相关调查，还是其个人存在违法违纪问题。公开资料显示，张军于1975 年 5 月出生，博士研究生学历，曾任北京市园林局香山公园科员；中煤信托投资有限责任公司信托经理；中国证监会发行监管部审核一处科员、副调研员、副处长、监管一处副处长；东兴证券首席风险官。卸任前，张军为东兴证券董事、副总经理，东兴香港董事，近几年分管东兴证券投行业务。今年以来，东兴证券投行业务多次收到罚单。今年1月，东兴证券收到证监会警示函，因在泰禾集团债券受托管理中未严格遵守执业准则，未能及时披露发行人重大债务逾期及诉讼事项。今年10月，证监会官一则关于与东兴证券及有关责任人员签署当事人承诺认可协议并中止调查的公告，涉及泽达易盛财务造假一案。证监会称，东兴证券及有关责任人员应当交纳惩戒性承诺金共计1.05亿元。此前的2023年4月，因在泽达易盛IPO项目中涉嫌保荐、承销及持续督导等业务未勤勉尽责，东兴证券被证监会立案调查。今年前三季度，东兴证券实现营收80.68亿元，总比增长168.23%；净利润9.43亿元，同比增长100.73%。其中，投行业务收入3.95亿元，同比增长0.79%。值得注意的是，若张军确为被有关部门带走，下半年以来则已有4位券商投行高管被查。此前的9月5日，申万宏源证券公告，王昭凭被监察机关依法留置，已因个人原因辞去申万宏源证券承销保荐副总经理等职务。据了解，王昭凭是申万宏源证券承销保荐新三板业务、北交所业务领军人物。8月28日，中纪委消息称，海通证券副总经理姜诚君被遣返回国。此前的7月31日，海通证券公告，副总经理姜诚君因个人原因辞职。姜诚君也是海通证券投行业务灵魂人物，长期在海通证券投资银行部、投资银行总部工作。8月13日，国元证券称，投资银行部总经理王晨因个人原因正配合有关部门调查。王晨为国内首批保荐代表人，据称其被被调查或因私自跟投了国元证券投行项目。

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